sec regelgeving d

1. Wat is een Regulation D-aanbod?
2. Waar wordt SEC-formulier D voor gebruikt??
3. Wat zijn Regulatie D-investeringen?
4. Wat is regel 501 van voorschrift D?
5. Moet ik een formulier D indienen?
6. Wat is een pass-through-account Reg D?
7. Wat gebeurt er als u geen formulier D indient?
8. Wat is SEC-formulier 17 A?
9. Wat is SEC in het bankwezen?
10. Is het monetair beleid van Verordening D.?
11. Wat is een Rule 506-aanbieding?
12. Hoe dien ik een Reg D in?

Wat is een Regulation D-aanbod?

Een Regulation D-aanbod is bedoeld om toegang tot de kapitaalmarkten mogelijk te maken voor kleine bedrijven die anders de kosten van een normale SEC-registratie niet zouden kunnen dragen. Reg D kan ook verwijzen naar een investeringsstrategie, meestal geassocieerd met hedgefondsen, gebaseerd op dezelfde regelgeving.

Waar wordt SEC-formulier D voor gebruikt??

SEC-formulier D is het formulier dat door bedrijven wordt gebruikt om de SEC te informeren dat ze een aanbieding van effecten hebben gedaan, maar dat ze deze effecten niet bij de SEC hebben geregistreerd. Deze vrijstelling van het aanbieden van effecten zonder ze te registreren valt onder SEC-verordening D (Reg D), een sectie van de Securities Act van 1933.

Wat zijn Regulatie D-investeringen?

Voorschrift D (Reg D) is een verordening van de Securities and Exchange Commission (SEC) die vrijstellingen voor onderhandse plaatsing regelt. ... De verordening staat toe dat kapitaal wordt opgehaald door de verkoop van aandelen of schuldbewijzen zonder dat deze effecten bij de SEC hoeven te worden geregistreerd.

Wat is regel 501 van voorschrift D?

In de VS wordt de definitie van een geaccrediteerde investeerder uiteengezet door SEC in Regel 501 van Verordening D.Om een ​​geaccrediteerde investeerder te zijn, moet een persoon een jaarinkomen hebben van meer dan $ 200.000 ($ 300.000 voor gezamenlijk inkomen) gedurende de laatste twee jaar met de verwachting hetzelfde of een hoger inkomen te verdienen in het lopende jaar.

Moet ik een formulier D indienen?

U moet formulier D indienen binnen 15 dagen nadat u bent begonnen met het verkopen van effecten. In aanmerking komen voor een vrijstelling onder Regulation D is niet voldoende als u niet op tijd een aanvraag indient. Uw eerste "verkoop" vindt alleen plaats als een investeerder volledig onder contract staat om financiering te verstrekken.

Wat is een pass-through-account Reg D?

(l) Pass-through-rekening: een saldo dat wordt aangehouden door een bewaarinstelling bij een correspondentinstelling overeenkomstig § 204.5 (d).

Wat gebeurt er als u geen formulier D indient?

Formulier D niet kan worden ingediend

Op grond van regel 507 van verordening D kan de SEC actie ondernemen tegen de uitgevende instelling die geen formulier D indient, waarbij de uitgevende instelling wordt uitgesloten van toekomstig gebruik van verordening D.In sommige gevallen, als de schending van verordening D opzettelijk is, kan het ook vormen een misdrijf.

Wat is SEC-formulier 17 A?

Dit SEC-formulier 17-A zal worden gebruikt voor jaarverslagen die worden ingediend op grond van artikel 17 van de Securities Regulation Code (SRC) en paragraaf (1) (A) van SRC-regel 17.1 hieronder. Jaarverslagen worden ingediend binnen honderd vijf (105) kalenderdagen na het einde van het boekjaar waarop het verslag betrekking heeft.

Wat is SEC in het bankwezen?

De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) is een onafhankelijke regelgevende instantie van de federale overheid die verantwoordelijk is voor het beschermen van beleggers, het handhaven van een eerlijke en ordelijke werking van de effectenmarkten en het faciliteren van kapitaalvorming..

Is het monetair beleid van Verordening D.?

Voorschrift D legt uitsluitend reserveverplichtingen op aan bepaalde deposito's en andere verplichtingen van bewaarinstellingen2 met het oog op de uitvoering van het monetair beleid. Het specificeert hoe deposito-instellingen verschillende soorten depositorekeningen moeten classificeren voor doeleinden van reserveverplichtingen.

Wat is een Rule 506-aanbieding?

Regel 506 (c) staat emittenten toe om op brede schaal een aanbod aan te vragen en er in het algemeen reclame voor te maken, op voorwaarde dat: alle kopers van het aanbod geaccrediteerde beleggers zijn. de uitgevende instelling neemt redelijke maatregelen om de status van geaccrediteerde investeerder van de koper te verifiëren en. aan bepaalde andere voorwaarden van voorschrift D is voldaan.

Hoe dien ik een Reg D in?

Om een ​​formulier D in te dienen, gaat u naar de online aanmeldingspagina voor formulieren van de SEC en logt u in met het CIK-nummer van het bedrijf en de EDGAR-toegangscodes. Nadat u bent ingelogd, kiest u "Form D" onder "Make a Filing" in de linkerbovenhoek.